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WALMART RS第三方审计方法常见问题

发布日期:2017-12-18

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PDF 负责的采购项目反映了沃尔玛与供应商和利益相关者合作的承诺,不仅让我们自己的供应链更负责任,还能引导和激励其他人,让他们更负责任

一、审计截止日期
 
1. 如果我的一个设施接受了沃尔玛 RS, 并获得一个颜色等级,那么下一次审计什么时候到期?
第三方审计计划报告将根据该设施之前的沃尔玛责任采购审计评估评级确定到期日。一旦提交了第三方审计计划报告并获得评估,那么下一次审计到期日将根据第三方审计计划报告的截止日期确定。
 
2. 我如何知道其中一个设施的审计到期?
自 2017 年 8 月 1 日起,您将开始收到显示您已向沃尔玛披露信息的设施、这些设施的当前状态和审计截止日期的报告。我们希望您审查该报告并采取适当措施防止出现设施审计过期的情况,并更新您的文件信息,包括您所披露的设施的列表。
 
3. 如果我的一个设施的审计快到期,我应何时提交第三方审计计划报告?
对于我们的审计计划范围内的所有设施,我们将在当前报告到期之前的 60 天内开始接受第三方审计计划报告。通过第三方审计计划启动审计流程,并有足够的时间在上次审计截止日期前向沃尔玛提供审计报告,这将是您的责任。
 
4. 审计费用是由沃尔玛还是第三方审计计划设定?
沃尔玛不参与确定审计费用。审计费用主要由计划批准的审计公司设定,并将根据所选公司、设施所在地工人数量和其他因素的不同而有所差异。
5. 沃尔玛将继续分配设施审计吗?
不会,沃尔玛将不会参与分配或安排第三方计划审计。您需要与您所选择的计划合作安排审计。如果您选择 SMETA,您将需要与供应商指南中列出的其中一个批准的审计公司合作。由您决定确保在适当的时间内进行审计。
 
二、第三方审计报告和评估评级
6. 如何根据第三方审计报告对设施进行评估?
我们将继续使用您所熟悉的颜色评级——绿色、黄色、橙色和红色——对设施进行评估。很多第三方审计计划都有它们自己的报告评级。我们制定了一种方法,利用这些报告评级,然后应用一个名为“橙色限定符”的额外计划列表来确定该设施的最终颜色等级。以下提供我们执行此方法所遵循的流程。
我们将审查您提供的第三方审计计划报告,并将“基色”评级应用到该报告。“基色”评级是我们基于对每个第三方审计计划的分析而制定的一种预先确定的评级方法。“基色”为绿色、黄色、橙色或红色。
然后,我们将审查审计报告以确定“橙色限定符”,这些限定符主要是与强迫劳动、童工和不安全工作条件及其他高风险计划有关的指标。如果“基色”评级为绿色或黄色,根据“橙色限定符”的审查结果,这个设施可能被降级为橙色。最严重的“橙色限定符”可能会被升级为后续调查,并导致设施获得红色评级。
一旦审查完成,对该设施的评估将为最终评级结果。
7. 我将如何得知评估结果?
您将收到一份评估通知,与之前收到的类似。此通知将发送给附属于该设施的所有供应商,并将包括我们的设施评估评级、已确定的“橙色限定符”(如果有)和审计截止日期。供应商应与工厂合作,以补救报告中的不合规操作。
8. 颜色评级是否指示我的设施的下一次审计的时间?
否。除 SMETA 外,我们的后续审计节奏现在遵循由您所选择的经批准的第三方审计计划所建立的系统
确定截止日期。如果您有关于您所选择的第三方计划将多久审计一次设施的问题,请与该第三方审计计划联系。
针对 SMETA 审计,我们的后续节奏将根据设施获得的评估颜色等级确定。要求绿色设施自上次审计日期起两年内提交审计,黄色和橙色设施自上次审计日期起一年内提交。
9. 如果我的设施被另一家供应商使用,且我提交的报告源于这一计划,而另一家供应商提交的报告源于另一计划,会出现什么情况?
我们将根据我们收到的第一个审计报告来评估该设施,并将评估结果通知给附属于该设施的所有供应商。
下一次审计的到期日是由提供报告的第三方审计计划确定。如果审计报告结果为绿色或黄色评估,在下一次审计到期日之前的 60 天我们才会考虑任何额外的审计报告。我们将遵循每一个第三方审计计划建立的审计节奏,但如上所述 SMETA 例外。
A.如果审计结果为橙色评估,那么我们将考虑来自相同第三方审计计划的报告,只要审计日期晚于比导致设施获得橙色评级的报告的时间。我们还将考虑来自不同第三方审计计划的审计报告,如果该报告是由不同的供应商提交的,只要该审计是在导致设施获得橙色评级的报告至少 90 天后进行的。如果确认的问题得到补救,这将允许该设施评级提升为黄色或绿色。
B.如果您收到了一份评估通知,而您将不再在此设施中为沃尔玛生产产品,则请与此设施取消关联,这样我们就可以更新我们的记录。
10. 如果我的一个设施获得了低评级,我可以提高评级吗?
可以,您可以通过与第三方审计计划合作来提高您的评级,以补救审计的中的发现的问题。如果您的设施获得橙色评级,您可以向我们提交由从第三方审计计划提供的补救证据,我们将验证和审查报告,以确定该设施的评级是否可以提高。
在下一次审计到期之前,获得黄色等级的设施将没有资格提升至绿色评估等级。但是沃尔玛鼓励您补救获得绿色和黄色等级设施中的问题。
11. 我的设施如果在两年时间内获得三个橙色等级,我的设施会被撤销吗?
在我们的新计划下,如果一个设施连续获得三个橙色等级,无论何时,该设施将要经受沃尔玛的第三次橙色审查流程,此检查可能导致红色评估并撤销该设施。
12. 在此计划转换之前,我的设施获得的任何橙色等级将会怎么样?
如果一个设施最近的评估是橙色或橙色组,那么我们将在转换到新的第三方审计方法时,分配给此设施一个橙色等级。所有其他设施将不会通过转换转入橙色等级。
13. 一般情况在转换到第三方审计方法后,我是否可以选择完成沃尔玛责任采购审计?
否。在 2017 年 8 月 1 日之后的所有新的审计请求将进行第三方审计计划审计,而不是由沃尔玛责任采购审计。2017 年 8 月 1 日前已付费的沃尔玛责任采购审计工作将得到接受。
14. 我可以选择将一个第三方审计计划变换为另一个吗?
如果您的设施有一个橙色等级,您必须继续与第三方审计计划合作,此时他们的报告是橙色的,直到问题得到解决,并且该设施被评估为绿色或黄色。一旦该设施拥有绿色或黄色的评级,那么您便可以选择不同的第三方审计计划。
15. 如何开始转变到第三方审计计划?
此《供应商指南》 将帮助您了解选择审计计划并通过审计计划平台将您的审计报告提交到责任采购处的新流程。
16. 资格预审要求是否会随着第三方审计计划的转变而改变?
不会,我们的资格预审要求仍然保持不变。您可以在此处查看我们的《审计政策和指导》中的资格预审要求。
17. 沃尔玛将从哪些审计公司接受行业审计报告?
除 SEDEX 以外,审计计划确定哪些审计公司或审计员有资格根据他们的要求进行审计。我们要求必须由我们批准的在《供应商指南》 中列出的其中一家审计公司执行 SEDEX/SMETA 审计。
18. 将提供哪些类型的供应商培训?
作为转换的一部分,我们已经推出了一个用户友好型的培训网站,您可以在全球各地访问该网站,获取您可以使用的有用信息和资源,从而构建一个负责任的供应链。该培训网站被称为责任采购学院培训门户,其包含培训资料和课程模块,这些培训资料和课程模块的主题包括:
• 沃尔玛的《供应商标准》
• 责任采购的供应商和设施要求
• 有关我们的第三方审计流程和获准计划的指南与信息
• 核心目标,如处理强迫劳动和其他工人尊严的话题
您还可以选择访问由第三方审计计划提供的培训。

19. 如果在今天到 8 月 1 日期间,我收到沃尔玛责任采购审计的到期通知,我该怎么办?
如果您在 8 月 1 日之前收到通知,告知您有一个沃尔玛责任采购审计到期,那么您应该按照正常流程在该设施进行常规的责任采购审计。

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